东兴证券：深化合规文化建设 护航企业稳健发展

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“公司”）作为一家国有上市金融企业，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，主动融入中国特色金融体系建设的战略大局，充分发挥特色券商的功能性优势。公司积极践行以“合规、诚信、专业、稳健”为核心的行业文化理念，着力实现东兴证券“恪守合规底线、严控合规风险、促进稳健经营”的合规管理目标，厚植全员合规文化氛围，引导全体员工凝聚共识，推动促进合规文化建设与业务发展深度融合，持续提升公司文化“软实力”和核心竞争力，为公司高质量发展提供思想保证、价值引领、精神动力。

一、党建引领，充分发挥党对金融文化建设领导的全面引领作用

东兴证券在公司党委统一领导下，坚决贯彻落实党管金融的原则，充分发挥党在文化建设工作中的领导力和控制力，成立由党委书记、董事长牵头，高级管理人员全面参与的文化建设领导小组，带领公司各文化建设专项工作组，将文化建设与经营管理工作同部署、同检查、同考核、同奖励，持续推进文化建设与公司治理、业务发展的深度有机融合，切实贯彻稳健经营理念，确保合规底线要求。

2024年，为进一步推动公司文化建设与经营发展有机结合，公司党委制定并发布《2024年度文化建设工作考核方案》，研究建立文化建设长效激励机制，设定详细的评价指标体系，对各单位落实文化建设工作情况进行评价。各单位围绕加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略等评价指标积极开展相关工作，包括开展年度公司业务领域道德风险管理及诚信从业情况排查；面向全辖开展证券行业文化和公司文化宣导、《证券从业人员职业道德准则》专题培训等多项培训；发布《关于严格履行法定诚信档案查询义务及加强诚信建设工作的通知》《关于全面落实＜证券从业人员职业道德准则＞及切实做好公司职业道德建设工作的通知》等通知；积极开展文化建设理论研究，撰写并申报文化建设课题研究成果等，不断深化员工合规、诚信意识，形成推进公司合规经营和持续健康发展的文化合力。

二、专业为本，打造合规培训专业品牌、营造浓厚合规文化氛围

一是合规专题培训。2024年，东兴证券合规部门发布《“强本强基，合规同行”——合规文化建设培训方案》，打造建立合规法律部案例解读专栏“合规镜鉴”和合规法律部专业培训品牌“合规学苑”。

通过持续加强宣导宣贯，结合行业监管意见、监管处罚及监管检查情况，每周发布《合规资讯》及《每周信息通报》，定期通报典型案例，及时提示督导相关部门对照新规修订完善内部制度与工作流程；打造系统化、多元化、特色化的合规培训体系，制定《合规文化建设培训方案》，先后举办了合规联系人培训班、证券研究业务、职业道德准则、新发制度等十余次合规专题培训；邀请多家律所合伙人面向公司全辖开展新《公司法》、投行业务法律风险专题培训等。

二是举办“合规文化宣传周”系列活动。为进一步引导员工牢固树立“内控优先、合规为本”理念，切实营造“不敢违规、不能违规、不想违规”的合规文化氛围，东兴证券合规部门持续组织开展年度“合规文化宣传周”系列活动，通过开展“以案说合规”合规警示教育活动、组织合规知识竞赛、集中展示合规宣传标语和海报、围绕“合规创造价值、合规从我做起”主题广泛征文等活动，持续强化“自觉守法、主动合规”的良好氛围，进一步夯实公司高质量发展基础，切实将“合规从我做起”的理念根植每一位员工心中。

三、质效为果，着力发挥“合规创造价值”作用，推动合规文化建设走深走实

一是有针对性的开展合规检查，及时发现合规风险隐患。2024年，东兴证券组织开展多次合规检查或自查、评估工作，先后组织开展了年度合规管理有效性评估、年度投资者适当性管理自查、投资银行类业务合规专项检查、员工执业行为专项检查、业务领域道德风险排查、诚信从业情况检查等合规检查工作。通过合规检查，及时发现经营管理中的合规风险隐患，采取措施防范化解，敦促有效整改，不断督促公司各业务规范运作。

二是不断完善升级合规管理系统，提升合规监测水平。2024年，为进一步加强合规风险管控，东兴证券持续完善升级投资行为管理系统、信息隔离墙管理系统等合规管理系统，研究制定系统间数据互通方案，着力提升合规监测水平，加强防范员工不当执业引发的合规风险。

三是强化合规约束机制，引导员工践行合规文化。东兴证券持续建立健全追责问责管理机制，制定并发布《合规问题管理办法》《经营损失问责管理办法》《轻微违规行为积分管理办法》等制度。在年度部门和人员考核中，通过设置合规指标占比要求，同时在廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等方面实行“一票否决”，向员工传达合规诚信展业的重要性，让合规考核与问责“长出牙齿”，从而有效推动合规文化生根落地。

四是将合规文化建设与法治宣传有机结合。合规和法治相辅相成，密不可分。2024年，东兴证券组织开展“民法典宣传月”、“全面反诈在行动”集中宣传月、金融教育宣传月等法治宣传活动，大力弘扬法律精神，提升员工法律意识和法律素养，推动法治宣传与合规文化建设的有机结合，形成遵纪守法、自觉合规的良好氛围。

五是加强同业调研交流，学习合规文化建设优秀经验。2024年，东兴证券持续对标先进同业，学习借鉴合规文化建设优秀经验，积极主动“走出去”，结合实际“引进来”，借助行业协会等平台，通过参加与承办北京证券业协会证券合规委员会全体委员会议等，加强与同业的沟通交流，拓宽合规文化建设的工作思路，不断提升合规管理水平。

合规管理重在建设，更重在执行；合规管理重在持续，也重在提升，合规文件建设任重而道远。东兴证券将认真总结合规文化建设经验，牢牢把握合规文化建设方向，持续推进合规文化建设创新，不断丰富合规文化建设实践，坚持把合规经营摆在更加突出的位置。东兴证券将主动担负起文化建设的主体责任，不断强化政治性、突出人民性，坚持围绕国家重大战略，做好“五篇大文章”；坚持将“五要五不”理念贯穿融入经营管理各方面，持续引导员工树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观，秉承“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，践行职业道德操守；持续做好合规文化宣导工作，扩大合规文化理念塑造的深度和广度，引导员工形成文化认同；有针对性的开展合规检查，及时发现合规风险隐患，防范化解合规风险；强化合规问责约束，引导员工积极践行合规文化等。东兴证券将持续推进合规文化建设实践走深走实，为推动公司高质量发展注入新动能、提供新支撑。（东兴证券股份有限公司）